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Ausgehend von der bestehenden Sanktionenordnung wird eine neue, gestraffte und harmonisierte Sanktionenordnung vorgeschlagen, die einerseits aus überarbeiteten Strafbestimmungen und anderseits aus neuen harmonisierten Verwaltungssanktionen besteht. Für Pflichtverletzungen sollen weiterhin Bussen im Rahmen des Verwaltungsstrafrechts ausgefällt werden.
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Ce deuxième rapport partiel complète par un système de sanctions le projet de loi fédérale sur la surveillance des marchés financiers (LFINMA) présenté dans le premier rapport partiel qui prévoit la création d’une autorité intégrée de surveillance des marchés financiers (FINMA). Il expose les instruments dont disposera la FINMA en matière de sanctions. Se fondant sur le dispositif actuel, la commission Zimmerli propose un nouveau système consolidé et simplifié composé, d’une part, de dispositions pénales révisées et, d’autre part, de nouvelles sanctions administratives visant à harmoniser les procédures. Les violations des obligations continueront à faire l’objet d’amendes dans le cadre du droit pénal administratif. De plus, les dispositions pénales gagnent en substance et en uniformité, tandis que le cadre pénal se voit renforcé. Les éléments constitutifs d’infraction qui n’ont aucune utilité pratique sont supprimés. Parallèlement, de nouvelles sanctions harmonisées sont proposées, telles que la publication du nom des institutions ou des personnes fautives ("naming and shaming"), la confiscation de valeurs ou l'interdiction d'exercer.
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Con il secondo rapporto parziale la Commissione di esperti ha completato la legge federale concernente la vigilanza sui mercati finanziari (legge sui mercati finanziari [LFINMA]) proposta nel primo rapporto parziale, che prevede la creazione di una vigilanza integrata sui mercati finanziari tramite un sistema di sanzioni. Il rapporto indica gli strumenti sanzionatori di cui dovrebbe essere dotata la futura FINMA. Partendo dall'attuale disciplinamento delle sanzioni, viene proposta una nuova regolamentazione concisa e armonizzata, composta, da una parte, da disposizioni penali rielaborate e, dall'altra, da nuove sanzioni amministrative armonizzate. Per le violazioni degli obblighi continueranno a essere inflitte multe nell'ambito del diritto penale amministrativo. Inoltre le disposizioni penali saranno limitate all'essenziale nonché armonizzate e il quadro penale verrà elevato. Le fattispecie penali non rilevanti per la prassi saranno abrogate. Si propongono inoltre nuove sanzioni amministrative armonizzate come il "naming and shaming", la confisca o il divieto di esercitare la professione.
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